| 要旨： |
證券交易法第 56 條規定，主管機關發現證券商之董事、監察人及受僱人
，有違背本法或其他有關法令之行為，足以影響證券業務之正常執行者，
除得隨時命令該證券商停止其一年以下業務之執行或解除其職務外，並得
視其情節之輕重，對證券商處以第 66 條所定之處分。是以，主管機關得
視情節，命證券商停止有違反證券交易法或其他有關法令行為之董事、監
察人、受僱人一年以下業務之執行或解除職務。又主管機關得命令的對象
為證券商，而非證券商之董事、監察人及受僱人，目的在督促證券商的組
織健全，對所屬人員善盡監督責任，係為健全證券交易秩序，保障投資行
政目的所為之行政管制措施，與行政罰應屬有別。
（裁判要旨內容由法源資訊撰寫）
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