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金融控股公司法第 17 條第 1 項、第 2 項、票券金融管理法第 11 條
第 1 項分別規定，金融控股公司之發起人、負責人範圍及其應具備之資
格條件準則，由主管機關定之。金融控股公司負責人因投資關係，得兼任
子公司職務，不受證券交易法第 51 條規定之限制，其兼任辦法，由主管
機關定之。又票券商負責人應具備之資格條件及其他應遵行事項，由主管
機關以準則定之。」為。鑑於此等金融機構資本額龐大，投資者及客戶眾
多，是否健全經營，攸關廣大社會投資者及客戶之權益，及金融市場運作
甚鉅，而金融控股公司、票券金融公司之負責人對公司決策具有重大影響
力，其規制內容主要有二項，其一為對於金融控股公司、票券金融公司之
持續監督管理意旨，並以對其負責人資格之限制為監督管理方法之一，所
稱「應具備之資格」即顯示資格並非毫無限制；其二為授權主管機關依其
行政專業之考量，訂定法規命令加以執行，視社會、金融之進展、金融監
督管理之必要性及管理方式之有效性，隨時為機動之調整。就涉及重大公
益、影響人民工作權之事項，係以法律為明文規定，而將其執行事項，授
權中央主管機關訂定管制措施持續管理，並不違反法律保留原則。
（裁判要旨內容由法源資訊撰寫）
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