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1	裁判字號： 101年判字第 499 號要旨：按證券商之董事長，對於證券商就自營部操作、結構債附條件交易、子公司監理及手續費折讓表銷毀等，違反證券商管理規則第 2 條、第 31 條等情形之內控缺失狀態持續存在，如無不知之理，卻仍未處理，且未證明已盡監督之責，即屬違反證券人員管理規則第 18 條第 3 項規定。（裁判要旨內容由法源資訊撰寫）