按證券商之董事長，對於證券商就自營部操作、結構債附條件交易、子公 司監理及手續費折讓表銷毀等，違反證券商管理規則第 2 條、第 31 條 等情形之內控缺失狀態持續存在，如無不知之理，卻仍未處理，且未證明 已盡監督之責，即屬違反證券人員管理規則第 18 條第 3 項規定。 （裁判要旨內容由法源資訊撰寫）