查閱內容

:::

瀏覽路徑： > 查閱內容

瀏覽人數：67255222人

判例裁判

裁判字號：	100年訴字第 51 號
裁判日期：	民國 100 年 03 月 17 日
資料來源：	司法院
相關法條：	行政程序法第 36 條行政訴訟法第 111、6、98 條行政罰法第 15、16、18、20、22、27、7 條
要旨：	證券商負責人與業務人員管理規則第 18 條第 2 項所規定之處罰人，應以招攬、媒介、促銷未經核准之有價證券或其衍生性商品證券商之負責人及業務人員為限，如係僅對該行為有監督責任者，應不在其處罰範圍內，縱有違反同條第 3 項規定者，仍與前述處罰之規定不相符。（裁判要旨內容由法源資訊撰寫）